雷帝網(wǎng) 樂天 9月12日報(bào)道
凌動智行有限公司(代碼: LKM，前身為網(wǎng)秦)昨日通告了其獨(dú)立調(diào)查結(jié)果摘要，該獨(dú)立調(diào)查由其董事會獨(dú)立特別委員會主導(dǎo)并由其獨(dú)立法律顧問Loeb&Loeb LLP執(zhí)行。
這項(xiàng)調(diào)查主要是，負(fù)責(zé)處理有關(guān)因一項(xiàng)調(diào)查而引起的關(guān)于公司內(nèi)部監(jiān)管問題的指控，該項(xiàng)調(diào)查涉及林宇辭去公司董事長兼首席執(zhí)行官及董事會決定由史文勇接替林宇擔(dān)任董事長。
基于調(diào)查結(jié)果等因素，董事會認(rèn)為，公司在決策和運(yùn)營方面的內(nèi)部程序和流程應(yīng)更加有效和透明，以避免將來發(fā)生可能招致類似特別委員會所調(diào)查指控的事件。
同時(shí)，凌動智行宣布了其董事會的變更及其為加強(qiáng)公司治理和運(yùn)營控制而采取的補(bǔ)救措施。
根據(jù)公司章程，董事會選舉董事遲睿為聯(lián)席董事長。史文勇博士將繼續(xù)擔(dān)任凌動智行董事長兼首席運(yùn)營官。
史文勇日前轉(zhuǎn)發(fā)這則公司調(diào)整公告時(shí)表示，這才是上市公司官方公告，而不是某些人蓄意炮制的非法董事會和假公告。
“林宇正是在上周末提前知道公司調(diào)查結(jié)果和公司決定后，挺而走險(xiǎn)，悍然發(fā)動對上市公司的瘋狂攻擊?！?
史文勇指出，林宇攻擊主要有4點(diǎn)：
1，開了個(gè)假董事會;2，發(fā)布假新聞，擾亂視聽;3，帶幾十個(gè)黑西服大漢到公司拉條幅堵門，妄圖強(qiáng)行接管公司;
4，毫無底線地編造無中生有的謊言，通過媒體繼續(xù)造謠誣陷史文勇。
史文勇認(rèn)為，這一切都是恩將仇報(bào)，為了一己私利不惜把上市公司砸爛的瘋狂手法，已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出法律和道德的底線。
此前，林宇稱，根據(jù)網(wǎng)秦2018年5月16日的公告，史文勇涉及未經(jīng)董事會批準(zhǔn)，私自操控徐英和出納劉穎麗等，使用5.12億上市公司現(xiàn)金質(zhì)押貸款，作為其個(gè)人購買飛流22%股權(quán)的50%預(yù)付款。
免除史文勇網(wǎng)秦董事長，董事，COO等所有職務(wù)。由郭凌云女士擔(dān)任董事長。
林宇還表示，許澤民因參與5.12億上市公司現(xiàn)金質(zhì)押貸款事宜，并且向董事會隱瞞此重大事宜，免除其董事，CEO職務(wù)。由網(wǎng)秦創(chuàng)始人林宇，接任CEO，并擔(dān)任Co-Chairman (聯(lián)席董事長)。
陳亦工因向董事會隱瞞現(xiàn)金質(zhì)押等重大事宜，免除其President&General Cousnel職務(wù)。
延伸閱讀：
事件背景：林宇辭任 史文勇接替
由獨(dú)立董事組成的特別委員會于2016年成立，負(fù)責(zé)處理有關(guān)因一項(xiàng)調(diào)查而引起的關(guān)于公司內(nèi)部監(jiān)管問題的指控，該項(xiàng)調(diào)查涉及林宇辭去公司董事長兼首席執(zhí)行官及董事會決定由史文勇接替林宇擔(dān)任董事長。Loeb&Loeb最初于2016年11月被聘為特別委員會顧問以調(diào)查這些指控。
2018年上半年，由于受到了更多指控，特別委員會的調(diào)查范圍相應(yīng)擴(kuò)大以同時(shí)處理這些問題。
2018年8月27日，Loeb&Loeb向董事會口頭報(bào)告了調(diào)查結(jié)果。
調(diào)查發(fā)現(xiàn)的內(nèi)容涉及公司大股東之一、RPL控股有限公司的相關(guān)事項(xiàng)。RPL的唯一股東是一項(xiàng)史文勇及林宇作為其主要受益人的信托。
林宇曾為RPL唯一董事，直到2016年發(fā)函宣布辭職，此后其職務(wù)被史文勇取代。
與本公司及其董事會有關(guān)的主要調(diào)查結(jié)果
Loeb&Loeb認(rèn)為董事會得出下述結(jié)論適當(dāng)
(i)2014年12月，林宇辭去公司首席執(zhí)行官兼董事長職務(wù)，以及(ii)沒有足夠證據(jù)證明林宇辭去上述職務(wù)的辭職信是未經(jīng)其本人授權(quán)或批準(zhǔn)的。
然而，Loeb&Loeb發(fā)現(xiàn)林宇宣告辭職時(shí)公司披露的原因(“與公司無關(guān)的個(gè)人原因”)與顧問應(yīng)管理層要求答復(fù)美國證券交易委員會工作人員隨后要求提供與“個(gè)人原因”性質(zhì)有關(guān)的更多信息時(shí)給出的原因不符。
在該答復(fù)中，“健康原因”被提出作為林宇辭職的基礎(chǔ)。由于公司管理層成員知道林宇的辭職與他因非公司關(guān)聯(lián)事項(xiàng)受中國政府調(diào)查有很大關(guān)系，因此該陳述并不準(zhǔn)確和完整。
就公司剝離其子公司飛流的交易而言，Loeb&Loeb報(bào)告稱沒有足夠證據(jù)支持以下指控：
(i)公司故意試圖隱瞞人民幣4.4億元銀行存款的限制性性質(zhì)
(ii)公司回購史文勇博士持有的5.66%的飛流股份不適當(dāng)或
(iii)公司管理層對上述存款構(gòu)成限制性現(xiàn)金的披露缺乏誠信。
就公司向同方投資基金系列SPC(以下簡稱“同方”)出售飛流股份而言，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，根據(jù)與同方簽訂的協(xié)議，如果同方未能支付其為該等股份支付的人民幣17.7億元優(yōu)先票據(jù)，公司可收回已售予同方的股份。 此外，沒有足夠的證據(jù)可以斷定與同方簽訂的協(xié)議是關(guān)聯(lián)方交易，需要特殊程序批準(zhǔn)。
就內(nèi)控和現(xiàn)金管理而言，Loeb&Loeb報(bào)告稱沒有足夠的證據(jù)證明公司的任何董事，高級職員或雇員有能力將資金不當(dāng)引流出公司或公司與中國興業(yè)銀行或江蘇銀行的銀行業(yè)務(wù)關(guān)系不值得信賴。
就公司向China AI Capital出售B類普通股而言，調(diào)查認(rèn)為該交易已按照適當(dāng)程序呈交董事會，其決策并未違反公司章程。
Loeb&Loeb調(diào)查了林宇的聲明，該聲明稱他作為RPL的唯一董事，沒有簽署或授權(quán)簽署辭去RPL獨(dú)立董事職務(wù)的辭職信。
Loeb&Loeb調(diào)查認(rèn)為，公司的一名雇員擁有林宇簽名印章的保管權(quán)，她曾用這此在RPL董事辭職信上“蓋章”。
Loeb&Loeb進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，在史文勇的指示下該員工“很有可能”這樣做。林宇曾為RPL唯一董事，直到2016年發(fā)函宣布辭職，此后其職務(wù)被史文勇取代。
董事會變更
胡朋原任董事會特別委員會主席，因此是主要負(fù)責(zé)調(diào)查上述指控的董事。此外，他還是公司審計(jì)委員會的主席。
由于作為特別委員會主席的艱巨任務(wù)已完成，胡于2018年9月5日提出辭去董事職務(wù)，其與公司或董事會在任何與其職責(zé)相關(guān)的事項(xiàng)上沒有任何爭議或分歧。
此外，董事會同意齊艦有關(guān)辭去公司獨(dú)立董事及審計(jì)委員會成員職務(wù)的申請。
董事會對胡及齊在各自職位上為公司作出的貢獻(xiàn)表示感謝。
為擴(kuò)大獨(dú)立董事人數(shù)，董事會選舉Mr. Jia Lian及Mr. Xiao Yu為本公司獨(dú)立董事。Mr. Jia Lian是Botongxingcheng (Beijing) Investment Co., Ltd董事長，擁有超過10年的投融資經(jīng)驗(yàn)，于2004年畢業(yè)于中國人民解放軍裝甲兵工程學(xué)院。
Mr. Xiao Yu是Beijing Hongyi Garment Trading Co., Ltd的首席執(zhí)行官，擁有超過10年的營銷和管理經(jīng)驗(yàn)，于2004年畢業(yè)于現(xiàn)代藝術(shù)設(shè)計(jì)學(xué)院。
改善公司治理及運(yùn)營控制
基于調(diào)查結(jié)果等因素，董事會認(rèn)為，公司在決策和運(yùn)營方面的內(nèi)部程序和流程應(yīng)更加有效和透明，以避免將來發(fā)生可能招致類似特別委員會所調(diào)查指控的事件。
其中，預(yù)期的改進(jìn)將側(cè)重于擴(kuò)大和加強(qiáng)管理和財(cái)務(wù)控制，以及財(cái)務(wù)和運(yùn)營報(bào)告審查。
作為改進(jìn)流程的第一步，董事會已免除全部現(xiàn)有董事會常務(wù)委員會成員職務(wù)，感謝他們的服務(wù)。被免除職務(wù)委員仍然任公司董事。
作為過渡，董事會任命Mr. Yu為審計(jì)委員會和公司治理委員會的唯一成員，并任命Mr. Yu和李宇為提名委員會成員，上述委員會其他成員將在其他董事中選擇。
董事會同時(shí)決定通過任命聯(lián)席董事長來加強(qiáng)公司的公司治理。 因此，根據(jù)公司章程，董事會選舉董事遲睿為聯(lián)席董事長。史文勇博士將繼續(xù)擔(dān)任公司董事長兼首席運(yùn)營官。
此外，董事會成員正在考慮加強(qiáng)董事會運(yùn)作的方法。 這些方法可能包括(i)增加能為公司發(fā)展作出積極貢獻(xiàn)的新董事，(ii)改進(jìn)委員會結(jié)構(gòu)和運(yùn)作，以及(iii)實(shí)施結(jié)構(gòu)性和程序性方法，以改進(jìn)董事會對公司運(yùn)營的監(jiān)管。
最后，為了繼續(xù)改善公司的治理進(jìn)程，董事們已要求管理層盡快適當(dāng)有效地向董事會匯報(bào)，以供董事會作出決策實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)。當(dāng)公司采納并實(shí)施上述程序后，董事會將向股東及其他利益相關(guān)方報(bào)告。
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來源:雷帝觸網(wǎng)
